各私募基金份額登記機構：

      為進一步落實《關于發(fā)布<基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(試行)>的通知》的相關要求，現(xiàn)就私募基金集中備份數(shù)據(jù)報送有關事項補充通知如下：

   　一、報送主體及對象

      報送主體包括開展私募基金份額登記服務并按照相關規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記的私募基金服務機構及自行辦理份額登記業(yè)務的私募基金管理人(以下統(tǒng)稱“私募基金份額登記機構”)。

      其中，對于自行辦理份額登記業(yè)務且未實現(xiàn)登記數(shù)據(jù)電子化管理，暫時無法實現(xiàn)數(shù)據(jù)電子化報送的私募基金管理人，應于2017年8月25日前向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)書面說明相關情況。經協(xié)會同意后可暫不按本通知要求報送數(shù)據(jù)，具體報送方式后續(xù)另行通知。

      報送對象包括在協(xié)會依法備案的私募基金產品，私募股權基金、創(chuàng)投基金及其他相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則規(guī)定及相關監(jiān)管機構認可的無需備案的私募基金產品除外。

      二、數(shù)據(jù)報送前的準備工作

      協(xié)會授權中國結算通過中央數(shù)據(jù)平臺開展私募份額登記數(shù)據(jù)的備份工作，中國結算協(xié)助協(xié)會歸集、維護、處理、存儲相關數(shù)據(jù)，并定期轉發(fā)協(xié)會。各私募基金份額登記機構應在開展集中備份數(shù)據(jù)報送前接入中央數(shù)據(jù)平臺，其中私募基金服務機構還應提交協(xié)會出具的份額登記業(yè)務登記函。

   　三、初始報送安排

      為保證存量數(shù)據(jù)的準確性、完整性，各私募基金份額登記機構在開展集中備份數(shù)據(jù)報送前應先完成一次全量數(shù)據(jù)初始報送。自2017年9月1日起，基金業(yè)協(xié)會將授權中國結算組織全市場私募基金份額登記機構分批開展上述數(shù)據(jù)報送工作。報送工作安排請關注中國結算官方網站發(fā)布的相關通知要求。

      四、持續(xù)報送頻率

      1、按照《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》要求，每日報送增量數(shù)據(jù)(其中TM/TN文件需報全量數(shù)據(jù))。

   　2、每半年通過全量文件報送一次全量數(shù)據(jù)(S2/S5文件)。報送全量文件當日，仍需按照第1條要求報送每日增量數(shù)據(jù)。

      五、數(shù)據(jù)報送相關要求

   　1、應確保文件名中的份額登記機構代碼與數(shù)據(jù)中填寫的份額登記機構代碼保持一致。對于提供私募基金份額登記服務的機構，應使用證券期貨業(yè)標準化組織授權的編碼和標準服務機構統(tǒng)一分配的TA編碼作為份額登記機構代碼。

      2、銷售人代碼應填寫實際承擔銷售機構職責的銷售機構編碼。此編碼應優(yōu)先選用證券期貨業(yè)標準化組織授權的編碼和標準服務機構統(tǒng)一分配的三位銷售機構代碼，若無且為私募管理人直銷，則填寫協(xié)會為該管理人分配的私募基金管理人登記編碼。不允許填寫自定義編碼。

      3、私募基金份額登記機構接入平臺申請中涉及的相關信息發(fā)生變動的，應及時通知中國結算進行修改。其中，份額登記機構代碼發(fā)生變動的，應在中國結算完成份額登記機構代碼更新后，方可使用新的份額登記機構代碼報送數(shù)據(jù)。

      4、首次報送前已終止的產品無需報送。

  　特此通知，如有相關問題，請咨詢電話：66578410。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　二零一七年八月十四日