千龍網2月9日訊近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布〔2017〕12號行政監(jiān)管措施決定書，針對新時代證券股份有限公司客戶資金賬戶透支頻發(fā)事件，責令該公司增加內部合規(guī)檢查次數，并報送合規(guī)檢查報告。

　　經查，新時代證券存在以下違規(guī)行為：該公司管理的某集合資產管理計劃在上海證券交易所融資回購到期時，資金未及時轉入相關賬戶，導致發(fā)生2次客戶資金賬戶透支，透支金額分別為7681115.77元、38734889.35元，占用了公司其他客戶的資金。今年以來，該公司共發(fā)生5次客戶資金賬戶透支事件。

　　北京證監(jiān)局認為，上述情況反映出該公司對既有的工作流程執(zhí)行不到位，復核機制不健全，內部控制不完善，違反了《證券公司內部控制指引》第九條、第六十八條的規(guī)定。

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責令該公司增加內部合規(guī)檢查次數，在未來一年期間內，每6個月對資產管理業(yè)務資金管理各環(huán)節(jié)開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，報送合規(guī)檢查報告。